【 多选题 】 对证券自营业务的规模及比例控制的规定有()

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• 1【 多选题 】 内慕交易包括的行为有()

  A、 内慕人员利用内慕信息买卖证券

  B、 内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券

  C、 内慕人员向他人透露内慕信息

  D、 非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息

  E、 不公平交易

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• 2【 多选题 】 根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资

  A、 证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

  B、 证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

  C、 2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”

  D、 证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

  E、 证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金

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• 3【 多选题 】 证券自营业务的特点是()

  A、 决策的自主性

  B、 交易的流动性

  C、 成交的不确定性

  D、 交易的风险性

  E、 收益的不稳定性

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• 4【 多选题 】 投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括()

  A、 委托手续费

  B、 佣金

  C、 过户费

  D、 印花税

  E、 所得税

  
  

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• 5【 多选题 】 目前新股网上发行的主要方式有()

  A、 网上申购

  B、 网上竞价发行

  C、 网上定价发行

  D、 网上标购

  E、 网上定价市值配售

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• 6【 多选题 】 关于B股交易，说法正确的是()

  A、 采用无纸化交易方式

  B、 上海证券交易所以1000股为一单位

  C、 深圳证券交易所以1000股为一单位

  D、 目前实行T+0回转交易制度

  E、 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

  
  

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• 7【 多选题 】 证券交易所竞价的结果有()

  A、 全部成交

  B、 部分成交

  C、 推迟成交

  D、 不成交

  E、 持续成交

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• 8【 多选题 】 连续竞价时，成交价的决定原则为()

  A、 最高买入申报与最低卖出申报价位相同

  B、 买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位

  C、 对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交

  D、 卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交

  E、 对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交

  
  

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• 9【 多选题 】 关于集合竞价说法正确的是()

  A、 遵循最大成交量原则

  B、 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列

  C、 所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列

  D、 所有成交都以同一成交价成交

  E、 未能成交的委托，自动进入连续竞价

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• 10【 多选题 】 证券交易所内证券交易的竞价原则是()

  A、 价格优先原则

  B、 时间优先原则

  C、 最大成交量原则

  D、 全部成交原则

  E、 集中成交原则

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