下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是（ ）。

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• 1根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的
  根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（  ）。

  A：封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回

  B：开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易

  C：申请上市基金的基金持有人不得少于500人

  D：基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

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• 2某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列
  某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是（  ）。

  A：公开发行的股份达到公司股份总数的35%

  B：公司股本总额为6000万元

  C：公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理

  D：持有公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人

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• 3根据《中华人民共和国证券法》的规定，为上市公司出具审计报告的注
  根据《中华人民共和国证券法》的规定，为上市公司出具审计报告的注册会计师，在法定期间内不得买卖该公司股票，该期间是指（  ）。

  A：在股票承销期内和期满后3个月

  B：在股票承销期内和期满后6个月

  C：接受上市公司委托之日起至审计报告签署后5日内

  D：接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内

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• 42006年5月某上市公司成功发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司
  2006年5月某上市公司成功发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元。该公司截止到2007年12月31日的净资产额为8000万元，计划于2008年6月再次发行可转换公司债券，根据有关规定，该公司此次发行可转换公司债券额最多不得超过（  ）万元。

  A：3200

  B：2000

  C：1200

  D：1000

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• 5某上市公司拟申请发行公司债券。该公司最近一期末净资产额为2亿
  某上市公司拟申请发行公司债券。该公司最近一期末净资产额为2亿元人民币，3年前该公司曾发行5年期债券3000万元；该公司此次发行债券额最多不得超过（  ）。

  A：1000万元

  B：3000万元

  C：5000万元

  D：8000万元

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• 62007年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投
  2007年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（  ）。

  A：12元

  B：10元

  C：10、8元

  D：20元

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• 7上市公司向不特定对象公开募集股份的，其发行价格应不低于（ ）公司股
  上市公司向不特定对象公开募集股份的，其发行价格应不低于（  ）公司股票均价或前一个交易日的均价。

  A：股东大会作出决议之日起前20个交易日

  B：公告招股意向书前20个交易日

  C：公告招股意向书前30个交易日

  D：制定招股说明书前10个交易日

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• 8上市公司增发股票，股东大会决议时的下列情形中，可以通过该决议的是
  上市公司增发股票，股东大会决议时的下列情形中，可以通过该决议的是（   ）。

  A：经全体股东所持表决权的过半数通过

  B：经全体股东所持表决权的2/3以上通过

  C：经出席会议的股东所持表决权的过半数通过

  D：经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

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• 9下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（ ）。
  下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（  ）。

  A：中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定

  B：股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票

  C：发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销

  D：证券的代销、包销期限最长不得超过120日

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• 10根据证券法律制度规定，股份有限公司首次申请公开发行股票并上市，那
  根据证券法律制度规定，股份有限公司首次申请公开发行股票并上市，那么其最近3个会计年度净利润应均为正数且累计超过人民币（  ）。

  A：3000万元

  B：1500万元

  C：5000万元

  D：2500万元

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