2006年5月某上市公司成功发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司

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• 1某上市公司拟申请发行公司债券。该公司最近一期末净资产额为2亿
  某上市公司拟申请发行公司债券。该公司最近一期末净资产额为2亿元人民币，3年前该公司曾发行5年期债券3000万元；该公司此次发行债券额最多不得超过（  ）。

  A：1000万元

  B：3000万元

  C：5000万元

  D：8000万元

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• 22007年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投
  2007年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（  ）。

  A：12元

  B：10元

  C：10、8元

  D：20元

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• 3上市公司向不特定对象公开募集股份的，其发行价格应不低于（ ）公司股
  上市公司向不特定对象公开募集股份的，其发行价格应不低于（  ）公司股票均价或前一个交易日的均价。

  A：股东大会作出决议之日起前20个交易日

  B：公告招股意向书前20个交易日

  C：公告招股意向书前30个交易日

  D：制定招股说明书前10个交易日

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• 4上市公司增发股票，股东大会决议时的下列情形中，可以通过该决议的是
  上市公司增发股票，股东大会决议时的下列情形中，可以通过该决议的是（   ）。

  A：经全体股东所持表决权的过半数通过

  B：经全体股东所持表决权的2/3以上通过

  C：经出席会议的股东所持表决权的过半数通过

  D：经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

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• 5下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（ ）。
  下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（  ）。

  A：中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定

  B：股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票

  C：发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销

  D：证券的代销、包销期限最长不得超过120日

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• 6根据证券法律制度规定，股份有限公司首次申请公开发行股票并上市，那
  根据证券法律制度规定，股份有限公司首次申请公开发行股票并上市，那么其最近3个会计年度净利润应均为正数且累计超过人民币（  ）。

  A：3000万元

  B：1500万元

  C：5000万元

  D：2500万元

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• 7根据《证券法》的规定，下列关于公开发行股票的说法正确的是（ ）。
  根据《证券法》的规定，下列关于公开发行股票的说法正确的是（  ）。

  A：必须是向特定对象发行股票

  B：向累计超过300人的特定对象发行证券为公开发行股票

  C：向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票

  D：公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

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• 8审慎经营规则包括（ ）。

  A：风险管理、内部控制

  B：资本充足率

  C：资产质量

  D：关联交易

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• 9中国银行业监督管理委员会监管的对象有（ ）。
  中国银行业监督管理委员会监管的对象有（  ）。 

  A：信托投资公司

  B：金融租赁公司

  C：金融资产管理公司

  D：银行业金融机构

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• 10银行业金融机构违反审慎经营规则逾期未改正的，或者其行为严重危害
  银行业金融机构违反审慎经营规则逾期未改正的，或者其行为严重危害及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取下列哪些措施（  ）。 

  A：责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

  B：限制分配红利和其他收入

  C：责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

  D：责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

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