基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向_____报告。

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• 1督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司_____和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监

  A、董事会

  B、总经理

  C、监事会

  D、股东大会

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• 2督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括_____。

  A、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

  B、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

  C、与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范

  D、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，将适当的产品、服务提供给适合的客户，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

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• 3以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是_____。

  A、督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成

  B、督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

  C、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告工商行政机关

  D、督察长享有充分的知情权和独立的调查权

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• 4基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司_____负责合规管理工作。

  A、独立董事

  B、总经理

  C、基金经理

  D、督察长

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• 5监事会决议至少须经_____以上监事投票通过。

  A、三分之一

  B、三分之二

  C、半数

  D、四分之三

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• 6基金管理人设监事会，监事会向_____负责。

  A、股东会

  B、会员大会

  C、总经理

  D、董事会

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• 7监事会对经营管理的业务监督不包括_____。

  A、随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

  B、审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

  C、当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东大会

  D、对业务机构的违法行为进行处罚

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• 8中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入_____的通报事项。

  A、董事会

  B、监事会

  C、股东大会

  D、职工代表大会

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• 9基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责_____。 Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅲ、Ⅳ

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• 10合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有_____。 Ⅰ

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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