监事会对经营管理的业务监督不包括_____。

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• 1中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入_____的通报事项。

  A、董事会

  B、监事会

  C、股东大会

  D、职工代表大会

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• 2基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责_____。 Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅲ、Ⅳ

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• 3合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有_____。 Ⅰ

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 4以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是_____。

  A、合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识

  B、合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制，实行集体负责制

  C、合规管理部门工作人员同样应遵守公司各种规章制度和规定

  D、合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议

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• 5下列各项中_____是基金管理人专门的合规管理部门。

  A、总经理办公室

  B、财务部

  C、运营部

  D、监察稽核部

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• 6_____是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  A、协调性原则

  B、公正性原则

  C、客观性原则

  D、专业性原则

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• 7_____主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活

  A、独立性原则

  B、公正性原则

  C、客观性原则

  D、准确性原则

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• 8以下关于合规管理的目标表述错误的是_____。

  A、基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人各部门的合规运作

  B、公司组织结构应当体现合作共赢、互帮互助的原则，各部门有明确的授权分工，业务繁忙时可以互相协调，共同完成各项工作

  C、公司应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统

  D、基金管理人可以开展合规自律探讨和合规文化活动提高全体员工对合规重要性的认识，有效实现合规管理的目标

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• 9合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规_____的独立性最为重要。

  A、问责

  B、机制

  C、部门

  D、机制和部门

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• 10以下关于合规管理的表述错误的是_____。

  A、所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

  B、合规管理是一种财务管理活动

  C、巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准

  D、基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动

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