以下关于合规管理的目标表述错误的是_____。

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• 1合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规_____的独立性最为重要。

  A、问责

  B、机制

  C、部门

  D、机制和部门

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• 2以下关于合规管理的表述错误的是_____。

  A、所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

  B、合规管理是一种财务管理活动

  C、巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准

  D、基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动

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• 3基金行业要健康发展，必须以_____为本。

  A.客户至上 B.忠诚尽责

  C.保守秘密 D.诚实守信

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• 4_____是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。

  A.岗前教育 B.岗位教育

  C.离岗教育 D.基金业协会的自律

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• 5关于货币市场基金的说法，不正确的是_____。

  A.我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过397天

  B.货币市场基金是一种现金管理工具，在一定程度上具有替代银行或其存款的作用

  C.最近7日年华收益率是收益分析的重要指标

  D.货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%

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• 6下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是_____。

  A.正确树立基金职业道德观念 B.深刻领会基金职业道德规范

  C.积极参加基金职业道德实践 D.岗前职业道德教育

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• 7职业关系具有的特点不包括_____。

  A.单一性 B.社会性

  C.专一性 D.复合性

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• 8_____是联系政府监管机构与会员的纽带。

  A.中国证监会 B.中国银监会

  C.基金管理公司 D.基金业协会

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• 9_____是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

  A.商业秘密 B.内幕信息

  C.客户资料 D.保密信息

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• 10基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括_____。

  A.商业秘密 B.客户资料

  C.内幕信息 D.来源不可靠、模棱两可的信息

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