普通股票股东行使资产收益权有一定法律上的限制，其一般原则包括()。

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• 1下列关于金融期货与金融期权交易者权力与义务对成性说法正确的是()。

  I.金融期权交易双方的权力与义务存在着明显的不对成性

  II.金融期货对交易双方的任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务

  III.金融期权交易的卖方只有权利没有义务，而期权的买方只有义务没有权利

  IV.金融期货交易双方的权利和义务不对称

  A.I、II

  B.I、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、III

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• 2不得再次公开发行公司债券的情形有()。

  I.对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的

  II.公司股东大会决议不得公开发行公司债券的

  III.前一次公开发行的公司债券尚未募足的

  IV.改变公开发行公司债券所募资金用途的

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、III、IV

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• 3信用违约互换CDS的交易风险来自()这几个方面。

  I.具有较高的杠杆性

  II.特定信用工具可能同时在多起交易中被当做CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额

  III.危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑

  IV.投行从业人员道德风险

  A.I、II、III

  B.I、II、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、III、IV

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• 4以下选项中，关于债券的性质说法正确的是()。

  I.债券属于有价证券

  II.债券是一种虚拟资本

  III.债券是一种证权证券

  IV.证券是债权的表现

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、IV

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• 5上海证券交易所的成分指数类包括()

  Ⅰ上证50指数

  Ⅱ上证100指数

  Ⅲ上证180指数

  Ⅳ上证380指数

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 6风险识别主要内容包括()。

  Ⅰ感知风险

  Ⅱ检测风险

  Ⅲ分析风险

  Ⅳ监控风险

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 7证券投资基金的主要当事人有().

  Ⅰ基金份额持有人

  Ⅱ基金管理人

  Ⅲ基金托管人

  Ⅳ基金发起人

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

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• 8在经济生活中，常见的非保险风险转移有()。

  Ⅰ租赁

  Ⅱ互助保证

  Ⅲ保险合同

  Ⅳ基金制度

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9有担保债券按担保品不同，分为()

  Ⅰ抵押债券

  Ⅱ质押债券

  Ⅲ保证债券

  Ⅳ信用债券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。

  Ⅰ商业银行

  Ⅱ国有企业

  Ⅲ民营企业

  Ⅳ证券交易所

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅳ

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