下列属于证券经纪业务特点的有()。

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• 1下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是()。

  I.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

  II.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

  III.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

  IV.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.III、IV

  D.I、III、IV

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• 2证券承销业务分为()两种方式。

  Ⅰ代销

  Ⅱ包销

  Ⅲ分销

  Ⅳ全额包销

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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• 3无法连续交易是指()等情形。

  Ⅰ证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

  Ⅱ10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统

  Ⅲ10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

  Ⅳ10%以上的证券交易中断

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ

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• 4证券投资顾问业务的基本原则包括()。

  Ⅰ依法合规

  Ⅱ公正公开

  Ⅲ诚实守信

  Ⅳ公平维护客户利益

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

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• 5上市公司董事会秘书的职责包括()。

  I.负责公司股东大会的筹备和文件保管

  II.负责公司董事会会议的筹备和文件保管

  III.负责公司股权管理

  IV.办理信息披露事务等事宜

  A.I、II、III

  B.III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II

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• 6()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》

  I发行人

  II证券公司

  III证券服务机构

  IV投资者

  A.III

  B.IIIIIIIV

  C.IIIII

  D.IIIIIV

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• 7期货交易所内部管理制度的规定包括()。

  I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况

  II.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职

  III.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守

  IV.期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益

  V.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避;期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善

  A.I、II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

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• 8证券承销的方式有()。

  I.代销

  II.包销

  III.助销

  IV.直销

  A.I、II

  B.I、II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III

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• 9证券经营机构自营买卖的对象()。

  I.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

  II.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券

  III.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券

  IV.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II

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• 10客户向期货公司下达交易指令的方式有()。

  I.电话

  II.书面

  III.互联网

  IV.QQ

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、IV

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