未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。

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• 1发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重

  A.10万元以上50万元以下

  B.10万元以上30万元以下

  C.10万元以上60万元以下

  D.30万元以上60万元以下

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• 2保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 3下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是()。

  A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

  B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险

  C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

  D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

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• 4基金与股票的区别在于()。

  Ⅰ反映的经济关系不同

  Ⅱ筹集资金的投向不同

  Ⅲ收益风险水平不同

  Ⅳ投资数量不同

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 5政府机构直接融资的方式包括()

  Ⅰ财政资本金投入获得的股权收益

  Ⅱ获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券

  Ⅲ获得中央转贷的由中央政府发行向外国政府的贷款

  Ⅳ外国政府援助赠款

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.、ⅡⅢ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6按资金用途不同，国债可以分为()

  Ⅰ赤字国债

  Ⅱ建设国债

  Ⅲ战争国债

  Ⅳ特种国债

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额待有人大会审议决定()。

  Ⅰ提前终止基金合同

  Ⅱ基金扩募或者延长基金合同期限

  Ⅲ转换基金运作方式

  Ⅳ提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8发行金融债券，企业集团财务公司应具备的条件有()。

  Ⅰ近3年无重大违法违规记录

  Ⅱ申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足

  Ⅲ财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的80%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%

  Ⅳ财务公司设立2年从上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 10承销协议的主要内容不包括下列哪项()。

  A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

  B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

  C.代销、包销的期限及起止日期

  D.当事人的背景信息

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