证券登记结算公司的职能不包括(　　)。

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• 1在中国，(　　)是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

  A.期货交易所

  B.证券交易所

  C.证券公司

  D.商业银行

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• 2证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　　)万元。

  A.10

  B.50

  C.100

  D.200

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• 3以下属于套期保值的基本原则是()。

  Ⅰ.买卖方向对应

  Ⅱ.品种相同

  Ⅲ.数量相等

  Ⅳ.月份相同或相近

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

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• 4下列属于金融市场中常见的风险有()。

  Ⅰ.信用风险

  Ⅱ.市场风险

  Ⅲ.操作风险

  Ⅳ.流动性风险

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 5根据ETF跟踪具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为()等。

  Ⅰ.全球指数ETF

  Ⅱ.综合指数ETF

  Ⅲ.行业指数ETF

  Ⅳ.风格指数ETF

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定()。

  Ⅰ.申请人应该是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司

  Ⅱ.公司最近1年末的净资产额不少于人民币5亿元

  Ⅲ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

  Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 7下列关于金融期货与金融期权盈亏特点的描述，正确的有()。

  Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的

  Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的

  Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利确是无限的

  Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，而可能遭受的损失是无限的

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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• 8客户融资买入证券的，应当以(　　)方式偿还向证券公司融人的资金。

  A.买券还券

  B.直接还券

  C.直接还款

  D.买券还款

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• 9分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有(　　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时

  A.5；5

  B.5；10

  C.10；5

  D.10；10

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• 10证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所

  A.2万元以上20万元以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.4万元以上40万元以下

  D.5万元以上50万元以下

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