下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是(　　)。

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• 1下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是()。

  Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格

  Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值

  Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

  Ⅳ.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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• 2对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔()相同但方向相反的交易，并且不进

  Ⅰ.品种

  Ⅱ.数量

  Ⅲ.价格

  Ⅳ.期限

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 3金融实践中，通常将金融风险可能造成的损失分为()。

  Ⅰ.预期损失

  Ⅱ.非预期损失

  Ⅲ.灾难性损失

  Ⅳ.意外性损失

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 4代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而()都不召集的，代表基金份额10%

  Ⅰ.基金管理人

  Ⅱ.基金发起人

  Ⅲ.基金托管人

  Ⅳ.基金投资人

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5金融衍生工具市场的作用包括()。

  Ⅰ.促进了资本垄断的形成

  Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高

  Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系

  Ⅳ.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6中小非金融企业发行集合票据应披露()。

  Ⅰ.集合票据债项评级

  Ⅱ.各企业主体信用评级

  Ⅲ.专业信用增进机构(若有)主体信用评级

  Ⅳ.内幕信息

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 7短期国库券的特点包括()。

  Ⅰ.违约风险极小

  Ⅱ.流动性强

  Ⅲ.违约风险大

  Ⅳ.流动性弱

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

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• 8国际债券的发行人主要是()。

  Ⅰ.各国政府、政府所属机构

  Ⅱ.银行或其他金融机构

  Ⅲ.自然人

  Ⅳ.一些国际组织

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构.，应当具备的条件，说法正确的()。

  Ⅰ.具有符合本办法规定的高级管理人员不少于5人

  Ⅱ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

  Ⅲ.最近3年未受到刑事处罚，最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

  Ⅳ.具有完善的业务制度

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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• 10下列符合金融看涨期权购买者盈亏的是()。

  Ⅰ.潜在亏损是有限的

  Ⅱ.潜在亏损是无限的

  Ⅲ.潜在盈利是有限的

  Ⅳ.潜在盈利是无限的

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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