证券公司的设立应当经(　　)批准。

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• 1国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过(　　)个月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

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• 2犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得(　　)罚金。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.2倍以上4倍以下

  D.3倍以上10倍以下

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• 3收购要约的期限为(　　)。

  A.30～45日

  B.30～60日

  C.30～75日

  D.60～90日

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• 4《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在(　　)。

  A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

  B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

  C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

  D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

   

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• 5首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 6《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括(　　)。

  A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

  B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

  C.经纪业务中的禁止性规定

  D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

   

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• 7.证券公司按照国家规定，不可以(　　)证券类金融产品。

  A.发行

  B.交易

  C.委托他人代为买卖

  D.销售

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• 8根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经(　　)批准。

  A.中国人民银行

  B.当地政府

  C.财政部

  D.国务院证券监督管理机构

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• 9中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括(　　)。

  A.证券公司向监管机构的报告制度

  B.定期巡视

  C.信息披露

  D.检查制度

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• 10证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于(　　)年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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