中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括(　　)。

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• 1证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于(　　)年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 2证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是(　　)。

  A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

  B.不得提供虚假、误导性信息

  C.不得采取不正当竞争手段开展业务

  D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

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• 3证券经纪中委托合同的标的物是(　　)。

  A.委托人

  B.证券经纪商

  C.证券交易所

  D.证券交易对象

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• 4在证券经纪业务中，其收入来源于(　　)。

  A.证券差价

  B.证券分红

  C.佣金收入

  D.利息收入

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• 5证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指(　　)业务。

  A.证券经纪

  B.证券自营

  C.融资融券

  D.证券咨询

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• 6证券发行和交易的原则不包括(　　)。

  A.公开

  B.公平

  C.公正

  D.互利

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• 7 《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的(　　)。

  A.60%

  B.50%

  C.40%

  D.30%

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• 8下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是(　　)。

  A.客户信用资金台账

  B.融券专用证券账户

  C.客户信用证券账户

  D.客户信用资金账户

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• 9 取得证券业从业资格的人员，如果属于(　　)情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

  A.未被机构聘用

  B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

  C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

  D.5年前受过轻微的刑事处罚

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• 10 通过基金销售人员从业考试即(　　)一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

  A.《证券市场基础‘知识》

  B.《证券投资基金》

  C.《证券交易》

  D.《证券投资基金销售基础知识》

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