证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指(　　)业务。

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• 1证券发行和交易的原则不包括(　　)。

  A.公开

  B.公平

  C.公正

  D.互利

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• 2 《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的(　　)。

  A.60%

  B.50%

  C.40%

  D.30%

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• 3下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是(　　)。

  A.客户信用资金台账

  B.融券专用证券账户

  C.客户信用证券账户

  D.客户信用资金账户

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• 4 取得证券业从业资格的人员，如果属于(　　)情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

  A.未被机构聘用

  B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

  C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

  D.5年前受过轻微的刑事处罚

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• 5 通过基金销售人员从业考试即(　　)一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

  A.《证券市场基础‘知识》

  B.《证券投资基金》

  C.《证券交易》

  D.《证券投资基金销售基础知识》

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• 6 取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是(　　)。

  A.未被机构聘用

  B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形

  C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

  D.最近3年未受过刑事处罚

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• 7证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由(　　)进行托管。

  A.资产托管机构

  B.资产管理机构

  C.证券托管机构

  D.证券管理机构

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• 8证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在(　　)个工作日内报各自所在地的中国证监会派出

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 9财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议

  A.低于

  B.等于

  C.高于

  D.大于

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• 10下列不属于证券自营业务特点的是(　　)。

  A.风险性

  B.收益性

  C.保密性

  D.被动性

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