证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在(　　)个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

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• 1财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议

  A.低于

  B.等于

  C.高于

  D.大于

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• 2下列不属于证券自营业务特点的是(　　)。

  A.风险性

  B.收益性

  C.保密性

  D.被动性

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• 3 下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是(　　)。

  A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

  B.要约收购的条件及收购要约的内容

  C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

  D.信息披露的一般原则规定及要求

   

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• 4证券公司撤销境内分支机构的，应当在(　　)的报刊上公告。

  A.国务院证券监督管理机构指定

  B.证券公司所在地

  C.省级以上

  D.证券交易所指定

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• 5为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的

  A.信息披露

  B.风险控制

  C.管理

  D.信息查询

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• 6下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是(　　)

  A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

  B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

  C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

  D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

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• 7下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是(　　)。

  A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定

  B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

  C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

  D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

   

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• 8《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的(　　)。

  A.60%

  B.50%

  C.40%

  D.30%

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• 9上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行

  A.1/3

  B.过半数

  C.2/3

  D.全体

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• 10股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列(　　)顺序进行分配。 ①支付职工工资和劳动保险

  A.①②③④⑤

  B.②①③④⑤

  C.③②①④⑤

  D.③①②④⑤

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