(　　)不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

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• 2《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括(　　)。

  A.罚款停业

  B.托管、监管

  C.行政重组

  D.撤销

   

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• 3债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到

  A.债权债务

  B.所有权、使用权 

  C.权利义务

  D.转让权

   

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• 4大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有意向申报和成交申报。(　　)
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• 5对基金投资进行限制的主要目的是(　　)。

  A.引导基金分散投资，降低风险

  B.避免基金操纵市场

  C.发挥基金引导市场的积极作用

  D.督促基金改进投资策略

   

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• 6下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是(　　)。

  A.期货基金 

  B.期权基金

  C.认股权证基金

  D.黄金基金

   

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• 7根据国家统计局(2013年国民经济和社会发展统计公报)的数据，2013年中国证券化率已经超过100%。 (　　)
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• 8证券市场中介机构主要包括(　　)。

  A.证券公司

  B.证券登记结算机构

  C.证券服务机构

  D.证券交易所

   

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• 9下面关于境外上市外资股的阐述正确的是(　　)。

  A.境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份

  B.它采取无记名股票形式  

  C.以美元标明面值

  D.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，并以人民币支付

   

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• 10我国《证券法》规定，公司股本总额超过人民币4亿元的社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的
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