根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别，于每年( )之前将分类结果书面告知证券公司。

您可能感兴趣的试题

• 1英国称证券公司为( )。

  A.证券有限责任公司
  B.投资银行
  C.商人银行
  D.证券公司

   

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• 2贴现债券是属于( )方式发行的债券。

  A.差价
  B.溢价
  C.折价
  D.平价

   

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• 3正确答案：D 答案解析：ABC三项，《证券公司年度报告内容与格式准则》规定，公司在编制年度报告时应遵循如下一般要
  1). 下列关于公司责任承担的说法，正确的是( )。
  A.有限责任公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
  B.股份有限公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
  C.分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担
  D.子公司具有法人资格，依法由母公司承担民事责任
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• 4 根据《证券公司年度报告内容与格式准则》，下列关于公司在编制年度报告时遵循一般要求的说法，错误的是( )。

  A.年度报告中引用的数字应采用阿拉伯数字，有关货币金额除特别说明外，指人民币金额，并以元、千元、万元、百万元或亿元为单位
  B.公司可根据有关规定或其他要求，编制年度报告外文译本，同时应保证中外文文本的一致性，并在外文文本上注明“本报告分别以中、英(或其他语种)文编制，在对中外文文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准”
  C.年度报告封面应载明公司名称、“年度报告”的字样、报告期年份，也可载有公司的外文名称、徽章、图案等；年度报告的目录应编排在显著位置，标明各章、节的标题及其对应的页码
  D.编制合并财务报表的公司，无论内容如何，年度报告正文中披露的数据都应以合并报表数据为基础

   

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• 5《证券法》规定，国务院证券监督管理机构设( )，依法审核股票发行申请。

  A.发行审核机构
  B.发行审核委员会
  C.审核监督委员会
  D.发行监督机构

   

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• 6下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。

  A.选择经纪商
  B.了解交易风险，明确买卖方式
  C.使用正确的委托手段
  D.如实填写开户书

   

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• 7为进一步完善规章制度和市场服务规则，下列举措正确的有( )。

  A.证券期货经营机构和中介机构应当建立执业规范和内部问责机制
  B.销售人员不得以个人名义接受客户委托从事交易
  C.明确提示投资者如实提供资料信息，对收集的个人信息要严格保密、确保安全，不得出售或者非法提供给他人
  D.严格落实投资者适当性制度并强化监管，违反适当性管理规定给中小投资者造成损失的，要依法追究责任

   

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• 8关于证券公司压力测试的基本保障，下列说法正确的有( )。

  A.证券公司董事会或者经理层应当高度重视并积极指导压力测试工作，确定压力测试的组织架构，指派公司专业技术人员分管压力测试工作，指定公司高级管理人员负责实施压力测试
  B.证券公司压力测试应当选用适当的数量模型，数量模型应当采用科学合理的计量方法和估值技术，并具备理论基础和实务依据
  C.证券公司应当为压力测试工作提供必要的信息技术保障，在数据管理、模型开发、情景设置、测试实施、结果分析与报告等环节给予信息技术支持，以提高压力测试的质量和效率
  D.证券公司在压力测试中所使用的市场数据、财务数据、业务数据等各种外部数据来源应当合法、真实、准确、完整

   

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• 9根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构和经营机构应当设置合理的( )结构，划分安全区域。

  A.连通
  B.信息
  C.网络
  D.通信

   

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• 10根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构在做出撤销证券公司决定之时，应按照规定程序选择

  A.临时清算组
  B.证券清算组
  C.专职清算组
  D.行政清理组

   

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