下列各项属于商业银行市场风险限额管理中的风险限额的是（）。

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• 1针对不同国家体制和公司治理模式，巴塞尔委员会归纳提炼了稳健银行公司治理所共同遵循的几项原则，下面（）是正确的
  A．董事会成员应称职，清楚理解其在公司治理中的角色 B．董事会应核准银行的战略目标和价值准则C．董事会应制定条款清晰的责任制和问责制D．银行应增强公司治理的透明度E．以上说法均不正确
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• 2以下关于商业银行内部控制的目标中，说法正确的是（）。
  A．确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行 B．确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现C．确保风险管理体系的有效性D．确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整E．确保避免商业风险
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• 3风险管理与商业银行经营的关系主要体现在以下方面（）。

  A．承担和管理风险是商业银行的基本职能，也是商业银行业务不断创新发展的原动力 B．风险管理能够作为商业银行实施经营战略的手段，极大地改变了商业银行经营管理模式

  C．风险管理能够为商业银行风险定价提供依据，并有效管理商业银行的业务组合D．风险管理水平直接体现了商业银行的核心竞争力，不仅是商业银行生存发展的需要，也是现代金融监管的迫切要求E．风险管理技术有助于商业银行进行动态管理，调整资产、负债组合，发现并拓展新型业务
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• 4巴塞尔委员会在《核心原则》中要求银行监管者可以视检查人员资源状况，全部或部分地使用外部审计师对商业银行
  A．评价商业银行总体经营情况 B．评价商业银行各项风险管理制度C．评价商业银行会计和管理信息系统的完善程度D．其他历次监管巾发现的问题E．评价银行业务人员工作业绩
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• 5内部流程风险造成损失的原因包括（）。
  A．员工失职违规 B．流程无效C．内部欺诈D．流程设计不完善E．流程缺失
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• 6以下（）属于流程无效造成银行内部流程风险的表现。
  A．缺乏必要的流程 B．依赖手工录入C．管理信息不及时D．项目资金不足E．流程发生冲突
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• 7考察和分析企业的非财务因素，主要从以下方面来进行分析和判断（）。
  A．管理层风险 B．行业风险C．生产与经营风险D．宏观经济及自然环境E．资金风险
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• 8以下（）属于账户管理业务的风险点。
  A．柜员为无证客户开立账户 B．不按照规定办理账户资金冻结业务C．无变更申请书为存款人变更账户名称D．审查人员隐瞒信贷审查中发现的重大问题E．恶意查询客户账户信息，伪造支款凭证。
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• 9以下（）属于账户管理业务的风险点。
  A．柜员为无证客户开立账户 B．不按照规定办理账户资金冻结业务C．无变更申请书为存款人变更账户名称D．审查人员隐瞒信贷审查中发现的重大问题E．恶意查询客户账户信息，伪造支款凭证。
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• 10下列各项属于利率敏感性缺口模型缺陷的有（）。
  A．未考虑银行资产的内在价值变动情况 B．银行对敏感性缺口的控制欠缺灵活性C．如果实际利率的走势与银行的预期相反，银行会发生更大的损失D．资产利率收入的变化一般快于负债利率支出的变化E．未考虑到利率变动的两面性
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