现行内控评价模板主要侧重于( )相关控制的评价

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• 3划分客户风险等级时，需考虑以下哪些因素

  A.客户性别

  B.是否来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家

  C.行业类型

  D.是否为外国政要

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• 4调查封存清单一式二份，由（）签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查

  A.调查人员

  B.在场的金融机构工作人员

  C.调查人员和在场的金融机构工作人员

  D.在场的金融机构工作人员和金融机构

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• 5办理同业代付业务时，委托行和代付行均应采取有效措施加强贸易背景真实性的审核，其中承担主要审查责任方为代付
  办理同业代付业务时，委托行和代付行均应采取有效措施加强贸易背景真实性的审核，其中承担主要审查责任方为代付行
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• 6以下关于大额交易报告主体说法正确的是

  A.客户通过在境内金融机构开立的账户发生的大额交易，由开立账户的金融机构报告

  B.客户通过在境内金融机构发行的银行卡所发生的大额交易，由发卡银行报告

  C.客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单行报告

  D.客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告

  E.客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告

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• 7客户进行无固定期限超短期产品赎回，系统打印的回单中

  A.仅反映本金

  B.本金和收益合并反映

  C.本金、收益分开反映

  D.仅反映收益

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• 8中国人民银行的行长副行长及其他工作人员不得在任何( )兼职

  A、金融机构、企业、社会团体

  B、金融机构、企业、基金会

  C、企业、事业单位、社会团体

  D、金融机构、基金会或其他社会团体

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• 9证券期货业机构应确保客户风险评估工作流程具有()或可追溯性

  A.可稽核性

  B.正确性

  C.可行性

  D.完整性

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• 10银行业金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，情节特别严重
   A.可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任

  B.可以责令限期整改;构成犯罪的，依法追究刑事责任

  C.可以责令撤销机构;构成犯罪的，依法追究刑事责任

  D.可以予以取缔;构成犯罪的，依法追究刑事责任

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