划分客户风险等级时，需考虑以下哪些因素

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• 1调查封存清单一式二份，由（）签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查

  A.调查人员

  B.在场的金融机构工作人员

  C.调查人员和在场的金融机构工作人员

  D.在场的金融机构工作人员和金融机构

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• 2办理同业代付业务时，委托行和代付行均应采取有效措施加强贸易背景真实性的审核，其中承担主要审查责任方为代付
  办理同业代付业务时，委托行和代付行均应采取有效措施加强贸易背景真实性的审核，其中承担主要审查责任方为代付行
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• 3以下关于大额交易报告主体说法正确的是

  A.客户通过在境内金融机构开立的账户发生的大额交易，由开立账户的金融机构报告

  B.客户通过在境内金融机构发行的银行卡所发生的大额交易，由发卡银行报告

  C.客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单行报告

  D.客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告

  E.客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告

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• 4客户进行无固定期限超短期产品赎回，系统打印的回单中

  A.仅反映本金

  B.本金和收益合并反映

  C.本金、收益分开反映

  D.仅反映收益

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• 5中国人民银行的行长副行长及其他工作人员不得在任何( )兼职

  A、金融机构、企业、社会团体

  B、金融机构、企业、基金会

  C、企业、事业单位、社会团体

  D、金融机构、基金会或其他社会团体

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• 6证券期货业机构应确保客户风险评估工作流程具有()或可追溯性

  A.可稽核性

  B.正确性

  C.可行性

  D.完整性

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• 7银行业金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，情节特别严重
   A.可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任

  B.可以责令限期整改;构成犯罪的，依法追究刑事责任

  C.可以责令撤销机构;构成犯罪的，依法追究刑事责任

  D.可以予以取缔;构成犯罪的，依法追究刑事责任

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• 8单位银行卡账户的资金必须由其( )转账存入
  A.基本存款账户 B.一般存款账户 C.专用存款账户 D.临时存款账户
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• 9根据贷款风险十二级分类管理办法，对同一借款人有多笔商业性贷款或他行对该借款人有贷款，只要其中一笔出现不良

  A.关注一级(五级)

  B.正常一级(一级)

  C.次级二级(九级)

  D.损失级(十二级)

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• 10处于资金冻结状态的户口和账户可受理资金转入和转出业务
  处于资金冻结状态的户口和账户可受理资金转入和转出业务
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