财务公司对单一股东发放贷款余额超过财务公司注册资本金50%或者该股东对财务公司出资额的,应当及时向中国银行业监督管理委员会报告

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• 1金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定发放贷款的，应当进行以下处理

  A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得

  B.对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予记大过直至开除的纪律处分

  C.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

  D.构成违法向关系人发放贷款罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

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• 2当客户的身份等相关信息发生变化时，商业银行应当采取以下哪项措施
  )A、保持原状，不必要重新识别B、视情况进行视别C、应当重新识别D、以上说法都不对
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• 3指纹系统中，一级分行管理员主要职责是

  A、本级管理员基本信息和指纹信息的新增、变更和删除等管理

  B、辖属所有管理机构和操作机构的新增、变更和删除等管理

  C、二级分行管理员基本信息和指纹信息的新增、变更和删除等管理

  D、辖属机构内所有ABIS柜员指纹信息的新增、变更和删除等管理

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• 4()系统是反映现金、假币、箱包等物资的保管、调拨、配送和流转状况的管理系统

  A.会计监控 B.会计挡案

  C.反假货币信息 D.金库现金调拨

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• 5中央银行代表政府从事金融业活动，因而具有国家管理机关和盈利性机构的双重性质
  中央银行代表政府从事金融业活动，因而具有国家管理机关和盈利性机构的双重性质
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• 6银行业金融机构存取现金业务，是指银行业金融机构在人民银行发行库办理的交存现金和支取现金业务
  银行业金融机构存取现金业务，是指银行业金融机构在人民银行发行库办理的交存现金和支取现金业务
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• 7在冠字号码查询业务中，查询人可在接到查询结果通知书后5个工作日，可以申请再查询
  此题为判断题(对，错)。
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• 8商业银行开展金融创新活动，应遵守()，向客户准确、公平、没有误导地进行信息披露，充分揭示与创新产品和服务有关

  A、监管法规。

  B、行规行约。

  C、行业行为准则。

  D、银行员工操守守则。

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• 9兴业银行内部控制评价工作中，由()开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露

  A.法律与合规部

  B.审计部

  C.风险管理部

  D.监事会

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• 10银监会提出的防范操作风险的“十个联动”是什么
  银监会提出的防范操作风险的“十个参考答案：
  防范操作风险的“十个联动”是指：
  ⑴针对票据业务案件高发，实行按规定收取保证金和推行由他行托管保证金的联动，禁止各银行业金融机构自开、自贴和自管保证金的做法;
  ⑵一线业务的卡、证、章管理和基层机构行政章的管理联动;
  ⑶基层行行长、营业网点主任定期进行交流轮岗与会计主管实行委派制的配套与联动;
  ⑷重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动;
  ⑸激励基层员工揭发举报与对员工保护制度的配套与联动;
  ⑹贷款“三查”尽职调查与三查档案(纸质或电子介质)妥善保管责任制的配套与联动;
  ⑺完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动;
  ⑻查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动;
  ⑼案件查处与信息披露制度建设的配套与联动;
  ⑽对基层操作风险管控奖(表扬.奖励)惩(惩戒.处分)并举的激励约束机制建设的配套联动;联动”是什么
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