银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的，怎样进行处理

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• 3按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》，金融机构发现涉恐资金交易应向()部门报告.

  A.中国反洗钱监测分析中心

  B.中国人民银行当地分支机构

  C.当地公安机关

  D.当地安全机关

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• 4证券期货业金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作

  A.客户信息的公开程度

  B.客户所持身份证件或身份证明文件的种类。

  C.自然人客户财务状况、资金来源、年龄

  D.非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间。

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• 5金融机构配合开展反洗钱调查是指金融机构根据()的调查要求，对有关可疑客户及可疑交易的情况配合进行调查和反

  A.中国人民银行

  B.中国人民银行省一级分支机构

  C.中国人民银行地(市)一级分支机构

  D.中国人民银行县(市)一级分支机构

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• 6客户洗钱风险分类的参考指标包括(

  A.国家或地区因素

  B.行业因素

  C.身体健康状况

  D.消费观念

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• 7风险等级划分后，金融机构应

  A.根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息

  B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核

  C.对本金鬲机构风险等级最高的客户者账户，至少每半年进行一-次审核

  D.风险划分标准报送中国人民银行

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• 8金融机构在识别境外单位客户时有效身份证件包括

  A.经过公证的境外有效商业注册登记证明文件

  B.董事会或董事、主要股东及有权人士授权委托书，能够证明授权人有权授权的文件

  C.授权人的有效身份证明文件

  D.代理人有效身份证明文件

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• 9涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让

  A.一是收取被采取冻结措施的资产产的利息以及其他收益

  B.二是受偿债权;

  C.三是为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令;

  D.四是应收账款

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• 10关于《金融机构反洗钱规定》，以下表述正确的是

  A.将反洗钱监管范围由银行业金融机构扩大证券、期货、保险等行业的金融机构

  B.统一了本外币反洗钱监管体制，结束本外币反洗钱监管和资金监测分离的状况

  C.规范了反洗钱检查和调查的程序

  D.对金融机构建立和实施反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度，履行报告大额交易和可疑交易，保存客户身份资料和交易记录等反洗钱义务进行了更为清楚和适当的表述

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