风险等级划分后，金融机构应

您可能感兴趣的试题

• 1金融机构在识别境外单位客户时有效身份证件包括

  A.经过公证的境外有效商业注册登记证明文件

  B.董事会或董事、主要股东及有权人士授权委托书，能够证明授权人有权授权的文件

  C.授权人的有效身份证明文件

  D.代理人有效身份证明文件

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 2涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让

  A.一是收取被采取冻结措施的资产产的利息以及其他收益

  B.二是受偿债权;

  C.三是为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令;

  D.四是应收账款

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 3关于《金融机构反洗钱规定》，以下表述正确的是

  A.将反洗钱监管范围由银行业金融机构扩大证券、期货、保险等行业的金融机构

  B.统一了本外币反洗钱监管体制，结束本外币反洗钱监管和资金监测分离的状况

  C.规范了反洗钱检查和调查的程序

  D.对金融机构建立和实施反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度，履行报告大额交易和可疑交易，保存客户身份资料和交易记录等反洗钱义务进行了更为清楚和适当的表述

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 4证券期货业金融机构应当保存的客户身份资料包括

  A.记载客户身份的各类信息、资料

  B.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

  C.业务函件

  D.业务凭证

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 5反洗钱工作责任制的涵盖范围应包括下面几类人员，各级人员在反洗钱工作中分工明确，各司其职

  A.单位领导

  B.部门负责人

  C.每项具体工作的直接责任人

  D.本单位后勤人员

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 6针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况，()负有反洗钱监督检查职责

  A.中国人民银行

  B.银监会

  C.证监会

  D.保监会

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 7金融机构在报送可疑交易报告时，可通过下列那些机构向中国反洗钱监测分析中心报告

  A.金融机构总部

  B.证券业协会

  C.证监会

  D.金融机构总部指定机构

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 8依据《金融机构客户身份识别和客户份资料及交易记录保存管理办法》，下述说法中正确的有

  A.客户身份资料信息自业务关系建立后至少保存5年

  B.客户交易信息自业务关系结束当年起至少保存5年

  C.客户一次性交易信息自记账当年起至少保存5年

  D.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按照5年期限保存

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 9公安部第一批公布的“ 东突”组织和恐怖分子名单包括以下哪些个组织

  A.东突厥斯坦伊斯兰运动

  B.东突厥斯坦解放组织

  C.世界维吾尔吉年代表大会、

  D.东突厥斯坦新闻信息中心

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 10反洗钱现场检查，是指中国人民银行运用检查手段，监督被检查单位復行反洗钱义务情况的-一种常用监管方式
  反洗钱现场检查，是指中国人民银行运用检查手段，监督被检查单位復行反洗钱义务情况的-一种常用监管方式
  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做