合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合：

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• 1以下属于保险从业人员应遵守的基本行为准则的是：

  A、执行所在机构的规章制度

  B、不泄露商业秘密和客户资料

  C、努力创新，不断开发新型保险产品

  D、尽职尽责，努力提高服务质量

  E、诚实守信，不损害投保人、被保险人和受益人权益

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• 2以下属于保险公司高级管理人员行为准则的是：

  A、根据客户需求、经济承受能力推荐适合的保险产品

  B、将所在机构出具的拒绝赔偿通知书及时送交客户，并说明理由

  C、迅速回应客户咨询，及时提供服务，不得推诿懈怠

  D、制止销售误导，确保公正、及时理赔

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• 3以下说法哪些是错误的：

  A、反洗钱制度的制订和实施由合规部门负责

  B、委托中介机构开展业务并不需要事先审查该机构的合法资质

  C、保险公司员工行为只要符合公司内部管理规定就是合规的

  D、机构面临监管检查或处罚应及时报告总公司合规部门

  E、为了取得市场竞争优势，保险机构可以自行决定降低保险费率

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• 4在《中国保监会关于强化保险监管打击违法违规行为整治市场乱象的通知》(保监发【2017】40号)中，监管部门要开

  A.重点公司

  B.重点业务

  C.重点领域

  D.重点人员

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• 5机动车交通事故责任强制保险，是指由保险公司对被保险机动车发生道路交通事故造成()以外的受害人的人身身亡、

  A.本车人员、被保险人;强制性

  B.司机、乘客;有限性

  C.本车人员、轻度受伤人员;随意性

  D.开车人员、家属;有限性

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• 6申请人应当自收到筹建通知之日起()个月内完成分支机构的筹建工作。

  A、3

  B、6

  C、9

  D、12

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• 7根据《保险法》规定，个人保险代理人在代为办理人寿保险业务时，不得同时接受两个或两个以上保险人的委托。()
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• 8申请设立保险公司的，申请人应当自收到批准筹建通知之日起()内完成筹建工作。

  A、三个月

  B、六个月

  C、一年

  D、两年

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• 9某制鞋厂为公司资产和员工进行投保，其中为鞋楦机等设备自己公司厂房投保了财产一切险合计保费人民币230482元

  A.登记该制鞋厂的基本信息和外籍顾问的身份信息并要求提供营业执照、外籍顾问的身份证明文件。

  B.登记该制鞋厂的基本信息、全司员工的身份信息、外籍顾问的身份信息并要求提供营业执照、全司员工的身份证和外籍顾问的身份证明文件。

  C.登记该制鞋厂的基本信息全司员工的身份信息并要求提供营业执照、全司员工的身份证。

  D.登记该制鞋厂的基本信息、全司员工清单、外籍顾问的身份信息并要求提供营业执照和外籍顾问的身份证明文件。

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• 10某保险公司员工对存量客户重新进行风险评估时，发现公司多次报送该客户的可疑交易报告。保险公司将该客户直接

  A.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。

  B.适度提高交易监测的频率及强度。

  C.对其交易对手及经办业务的金融机构采取尽职调查措施。

  D.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。

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