基金管理人在实行投资决策业务控制时， 为了确保在设定的风险权限额度内实行投资决策， 应建立( )。

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• 1 投资者将托管在甲证券经营机构的 LOF 份额转托管到乙证券经营机构，属于( )的系统内转托管。
   

  A. 场外到场内

  B. 场外到场外

  C. 场内到场外

  D. 场内到场内

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• 2 私募基金管理人理应按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是( )。

  A. 基金的销售机构及基金承担的费用

  B. 基金投资收益分配

  C. 基金的资产负债表

  D. 基金公司计提的风险准备金

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• 3 基金会计在对特定客户资产管理计划实行估值时， 符合专业审慎原则的是( )。

  A. 为了提升工作效率， 直接按照最简单的计算方法对该品种实行估值

  B. 咨询会计师和律师， 由会计师和律师决定估值方法

  C. 与相关部门讨论估值技术及合规要求，同时征询律师、会计师、托管行等的意见， 经公司估值委员会审议后， 采取适当的方法实行估值

  D. 应尽量减少投资人在开放期的退出规模，以使得资产管理计划单位净值稳定

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• 4基金募集机构理应通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于( )。 Ⅰ.投资者的职业 Ⅱ.投资

  A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5以下关于职业道德的特征表述中， 不属于职业道德的特征的是( )。

  A. 规范性

  B. 继承性

  C. 特殊性

  D. 普遍性

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• 6关于基金管理人内部控制的有效性原则， 以下表述准确的是( )。

  A. 内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适合基金监管的法律法规要求

  B. 内部控制有效性原则是指基金管理人使用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提升经济效益

  C. 内部控制有效性是指内控制度在必要时能够由高管特批“ 绕弯” 执行

  D. 内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员， 无需涉及所有人

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• 7 关于 QDII 基金的可投资对象和禁止性行为，以下表述准确的是( )。

  A.QDII 基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭

  B.QDII 基金禁止投资于远期合约、互换

  C.QDII 基金可投资于公募基金， 也可投资于基金挂钩的结构性投资产品

  D.QDII 基金可投资于世界存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属

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• 8 关于公募基金年度报告， 下列表述准确的是( )。

  A. 基金年度报告应披露近 5 年每年的基金收益分配情况

  B. 基金年度报告的财务会计报告理应经过审计

  C. 基金年度报告须经 3/4 以上独立董事签字同意， 并由董事长签发

  D. 基金年度报告理应在每年结束之日起 60 日内编制完成并公告

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• 9某银行展开与基金管理公司的合作， 根据基金销售适用性的要求， 以下做法准确的是( )。 Ⅰ.对基金管理公司的产

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10 关于中国证券投资基金业协会的性质和组成， 以下表述错误的是( )。

  A. 《证券投资基金法》关于“ 基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责

  B. 基金管理人、基金托管人理应加入中国证券投资基金业协会，基金服务机构等其他机构能够加入协会成为会员

  C. 中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场

  的政府监管机构

  D. 中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理

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