基金募集机构理应通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于( )。 Ⅰ.投资者的职业 Ⅱ.投资者的学历 Ⅲ.投资者的计划投资期限 Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态

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• 1以下关于职业道德的特征表述中， 不属于职业道德的特征的是( )。

  A. 规范性

  B. 继承性

  C. 特殊性

  D. 普遍性

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• 2关于基金管理人内部控制的有效性原则， 以下表述准确的是( )。

  A. 内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适合基金监管的法律法规要求

  B. 内部控制有效性原则是指基金管理人使用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提升经济效益

  C. 内部控制有效性是指内控制度在必要时能够由高管特批“ 绕弯” 执行

  D. 内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员， 无需涉及所有人

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• 3 关于 QDII 基金的可投资对象和禁止性行为，以下表述准确的是( )。

  A.QDII 基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭

  B.QDII 基金禁止投资于远期合约、互换

  C.QDII 基金可投资于公募基金， 也可投资于基金挂钩的结构性投资产品

  D.QDII 基金可投资于世界存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属

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• 4 关于公募基金年度报告， 下列表述准确的是( )。

  A. 基金年度报告应披露近 5 年每年的基金收益分配情况

  B. 基金年度报告的财务会计报告理应经过审计

  C. 基金年度报告须经 3/4 以上独立董事签字同意， 并由董事长签发

  D. 基金年度报告理应在每年结束之日起 60 日内编制完成并公告

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• 5某银行展开与基金管理公司的合作， 根据基金销售适用性的要求， 以下做法准确的是( )。 Ⅰ.对基金管理公司的产

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6 关于中国证券投资基金业协会的性质和组成， 以下表述错误的是( )。

  A. 《证券投资基金法》关于“ 基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责

  B. 基金管理人、基金托管人理应加入中国证券投资基金业协会，基金服务机构等其他机构能够加入协会成为会员

  C. 中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场

  的政府监管机构

  D. 中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理

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• 7 A 公募基金管理公司的股东 B 公司是一家基金服务机构，关于两者业务合作的可行性， 以下说法准确的是( )。

  A. B 公司不得查阅 A 公司账册

  B. B 公司能够为 A 公司提供服务，并对其接触的基金未公开信息承担保密义务

  C. B 公司能够为 A 公司提供服务， 但不得接触基金的未公开信息

  D. B 公司能够为 A 公司展开基金托管服务

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• 8 关于证券投资基金的概念和运作方式，以下表述准确的是( )。

  A. 投资者能够通过投资证券基金获得更高的投资收益

  B. 证券投资基金能够由基金管理人实行财产托管

  C. 证券投资基金能够由基金投资者自己实行投资管理

  D. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的基金汇集起来，形成独立财产

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• 9当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过5%时，基金管理人将在事件发生之日起(

  A.当日

  B.2日

  C.3日

  D.7日

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• 10( )是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

  A.风险揭示书

  B.客户资料

  C.商业秘密

  D.内幕信息

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