( )金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。

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• 1 根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》规定，中外合资基金管理公司的境外股东应

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是( )。

  A.LOF采用金额申购，份额赎回原则

  B.T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

  C.LOF场内申购申报单位为元人民币

  D.LOI赎回申报单位为份基金份额

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• 3封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到( )人以上。

  A.50

  B.00

  C.200

  D.300

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• 4不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是( )。

  A.开放式基金

  B.封闭式基金

  C.主动型基金

  D.指数基金

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• 5( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个

  A.健全性原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.成本效益原则

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• 6( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。

  A.内部控制大纲

  B.基本管理制度

  C.部门规章

  D.业务操作手册

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• 7关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。

  A.合规管理部门

  B.管理层

  C.督察长

  D.监事会

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• 8不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。

  A.5%

  B.0%

  C.25%

  D.30%

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• 9以下均为债权类金融资产的是( )。

  A.现金、定期分红蓝筹股

  B.基金、国债期货

  C.可转债、票据

  D.城投债、限售股

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• 10 基金管理公司需要在每年结束后( )内，披露基金年度报告。

  A.60个工作日

  B.90个工作日

  C.90个自然日

  D.60个自然日

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