根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件( )。 Ⅰ 财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 Ⅱ 实缴资本不少于亿元人民币的等值可自由兑换货币 Ⅲ 证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录 Ⅳ 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

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• 1下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是( )。

  A.LOF采用金额申购，份额赎回原则

  B.T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

  C.LOF场内申购申报单位为元人民币

  D.LOI赎回申报单位为份基金份额

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• 2封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到( )人以上。

  A.50

  B.00

  C.200

  D.300

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• 3不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是( )。

  A.开放式基金

  B.封闭式基金

  C.主动型基金

  D.指数基金

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• 4( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个

  A.健全性原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.成本效益原则

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• 5( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。

  A.内部控制大纲

  B.基本管理制度

  C.部门规章

  D.业务操作手册

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• 6关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。

  A.合规管理部门

  B.管理层

  C.督察长

  D.监事会

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• 7不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。

  A.5%

  B.0%

  C.25%

  D.30%

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• 8以下均为债权类金融资产的是( )。

  A.现金、定期分红蓝筹股

  B.基金、国债期货

  C.可转债、票据

  D.城投债、限售股

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• 9 基金管理公司需要在每年结束后( )内，披露基金年度报告。

  A.60个工作日

  B.90个工作日

  C.90个自然日

  D.60个自然日

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• 10以下属于我国传统的资产管理行业的是( )。

  A.信托公司

  B.证券公司及其资管子公司

  C.商业银行

  D.私募机构

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