以下行为不符合忠诚尽责职业道德规范的是( )

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• 1关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是( )

  A在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请

  B不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

  C在实行分析投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，理应公平地对待所有客户

  D尊重所有客户

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• 2基金从业人员为了保证持续的专业胜任水平，理应做到( )。I.积极参加行业协会组织的后续职业培训。II.积极参

  AII、III

  BI、III

  CI、II、III

  DI、II

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• 3某基金管理公司基金经理甲，散布关于上市公司A的不实利好消息，从而推高A公司的股价，以使自己运作的基金获利，以下

  A甲的行为有误导市场参与者的意图

  B甲实施了不当影响证券价格的行为

  C甲的行为目的是为了所管理的基金获利，不违反职业道德要求

  D甲的行为属于基于信息的操纵市场行为

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• 4关于基金业协会的作用，以下表述错误的是( )

  A促动同业交流

  B对违法违规行为实行行政处罚

  C促实行业规范发展

  D提升从业人员素质

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• 5股票基金分类方式不包括( )

  A按收益率分类

  B按股票性质分类

  C按投资市场分类

  D按股票投资规律分类

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• 6根据基金的资金来源，能够将基金分为( )

  A在岸基金与离岸基金

  B主动型基金与被动型基金

  C公募基金与私募基金

  D契约型基金与公司型基金

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• 7关于基金投资能够优化金融结构，促动经济增长的原因，以下表述错误的是( )

  A起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用

  B提升证券市场股票市值，间接促动上市企业业务快速发展

  C有效分流储蓄资金，降低金融行业系统性风险

  D基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资证券市场，扩大了直接融资比例

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• 8证券投资基金的主要作用不包括( )

  A推动上市公司完善治理机构

  B防止市场的过度投机

  C有助于改善以个人投资者为主的不合理的投资者结构

  D给投资者带来高收益

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• 9以下关于契约型基金的表述，错误的是( )

  A契约型基金依据基金管理人、基金委托人之间所签署的基金合同设立的

  B基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人

  C基金投资者依法享受权利并承担义务

  D基金投资者是基金公司的股东

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• 10下列( )行为违反了审慎开展执业活动的要求。 Ⅰ.交易结束马上销毁记录 Ⅱ.区分投资分析和建议演示中的事实

  A.Ⅰ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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