关于基金业协会的作用，以下表述错误的是( )

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• 1股票基金分类方式不包括( )

  A按收益率分类

  B按股票性质分类

  C按投资市场分类

  D按股票投资规律分类

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• 2根据基金的资金来源，能够将基金分为( )

  A在岸基金与离岸基金

  B主动型基金与被动型基金

  C公募基金与私募基金

  D契约型基金与公司型基金

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• 3关于基金投资能够优化金融结构，促动经济增长的原因，以下表述错误的是( )

  A起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用

  B提升证券市场股票市值，间接促动上市企业业务快速发展

  C有效分流储蓄资金，降低金融行业系统性风险

  D基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资证券市场，扩大了直接融资比例

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• 4证券投资基金的主要作用不包括( )

  A推动上市公司完善治理机构

  B防止市场的过度投机

  C有助于改善以个人投资者为主的不合理的投资者结构

  D给投资者带来高收益

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• 5以下关于契约型基金的表述，错误的是( )

  A契约型基金依据基金管理人、基金委托人之间所签署的基金合同设立的

  B基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人

  C基金投资者依法享受权利并承担义务

  D基金投资者是基金公司的股东

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• 6下列( )行为违反了审慎开展执业活动的要求。 Ⅰ.交易结束马上销毁记录 Ⅱ.区分投资分析和建议演示中的事实

  A.Ⅰ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有( )。 Ⅰ.不得暗示他人从事内幕交易活动 Ⅱ.不

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8下列关于职业道德与职业的关系，说法不正确的有( )。 Ⅰ.法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段，因此可以不需要

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9基金职业道德的核心规范是( )。

  A.守法合规

  B.诚实守信

  C.专业谨慎

  D.客户至上

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• 10某基金经理王某的哥哥甲是A公司总经理，在甲公司发行债券时，甲找到王某希望王某能购买A公司债券，王某考虑到特殊

  A.守法合规

  B.诚实守信

  C.客户至上

  D.保守秘密

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