基金监管目标包括以下( )方面。 Ⅰ.保护投资人及相关当事人的合法权益 Ⅱ.规范证券投资基金活动 Ⅲ.促进证券投资基金的健康发展 Ⅳ.监管主体及权限具有法定性

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• 1基金监管具有以下( )特征。 Ⅰ.监管内容具有全面性 Ⅱ.监管对象具有广泛性 Ⅲ.监管时间具有连续性 Ⅳ.监管

  A.Ⅰ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2在公司、股东以及公司员丁的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障( )的利益。

  A.基金份额持有人

  B.基金管理公司

  C.基金公司股东

  D.基金公司员工

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• 3设立基金管理公司的拟任高级管理人员、业务人员应当不少于( )，并应取得基金从业资格。

  A.5人

  B.10人

  C.15人

  D.30人

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• 4我国基金市场的监管主体是( )。

  A.中国证监会

  B.基金业协会

  C.证券交易所

  D.以上都是

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• 5狭义的资本市场专指( )市场。 Ⅰ.股票市场 Ⅱ.中长期债券市场 Ⅲ.货币市场 Ⅳ.外汇市场

  A.Ⅰ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6金融市场的必备构成要素有( )。 Ⅰ.市场参与者 Ⅱ.金融工具 Ⅲ.金融交易的组织方式 Ⅳ.交易场所

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 7货币市场包括( )。 Ⅰ.同业拆借市场 Ⅱ.回购市场 Ⅲ.票据市场 Ⅳ.大面额可转让存单市场

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8人们日常接触到的投资基金分类，主要以( )进行区分的。

  A.所投资的对象

  B.法律形式

  C.资金募集方式

  D.运作方式

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• 9证券投资基金与银行存款差异表现在( )。

  A.性质不同

  B.收益与风险特性不同

  C.信息披露程度不同

  D.以上都是

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• 10基金销售机构的宣传推介材料，应当报( )备案。

  A.所在地行业协会

  B.所在地银监局

  C.中国基金业协会

  D.所在地证监局

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