证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取( )等措施。

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• 1 发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基

  A.1 000万;1年

  B.2 000万;3年

  C.2 000万;2年

  D.1 000万;3年

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• 2《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务( )。

  A.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理

  B.只能由基金管理人办理

  C.只能由销售机构办理

  D.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

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• 3承担审查基金资产净值和基金份额净值的责任人是( )。

  A.基金审计的会计师事务所

  B.注册登记机构

  C.基金销售机构

  D.基金托管人

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• 4 基金市场营销的特殊性不包括( )。
   

  A.专业性

  B.规范性

  C.服务性

  D.安全性

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• 5关于基金销售机构的准入条件，以下错误的是( )。

  A.基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度

  B.基金销售机构应制定投资风险管理制度

  C.基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系

  D.基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度

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• 6关于投资者教育，以下表述正确的是( )。

  A.重要内容是进行风险提示

  B.首先是教育投资者选择适合的投资策略

  C.应突出证券投资的重要性

  D.重点内容是选择进入市场的时机

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• 7A spirited discussion springs up between a young girl who says that women have outgrown the jumping-
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• 8某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务规定了相关

  A.内部控制的监督

  B.内部控制机构的设置

  C.内部控制制度的执行

  D.内部控制机制的建立

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• 9基金管理人合规管理的基本原则不包括( )原则。

  A.协调性

  B.专业性

  C.及时性

  D.客观性

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• 10 甲在担任基金管理公司研究员期间，将公司的证券投资研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学供其参考

   

  A.保守秘密

  B.诚实守信

  C.客户至上

  D.内幕交易

  
  

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