A spirited discussion springs up between a young girl who says that women have outgrown the jumping-on-a-chair-at-the-sight-of-a mouse era and a major who says that they haven't.译文：_____________________

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• 1某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务规定了相关

  A.内部控制的监督

  B.内部控制机构的设置

  C.内部控制制度的执行

  D.内部控制机制的建立

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• 2基金管理人合规管理的基本原则不包括( )原则。

  A.协调性

  B.专业性

  C.及时性

  D.客观性

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• 3 甲在担任基金管理公司研究员期间，将公司的证券投资研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学供其参考

   

  A.保守秘密

  B.诚实守信

  C.客户至上

  D.内幕交易

  
  

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• 4对场内证券集中交易实行自律监管的机构是( )。

  A.中国证券业协会

  B.证券交易所

  C.中国证监会

  D.中国基金业协会

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• 5关于有赎回费用的基金，表述正确的是( )。

  A.收取的赎回费按一定比例计入基金资产

  B.持有期一年以内，可以免收投资人的赎回费

  C.收取认购费的基金，可减免赎回费

  D.基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例

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• 6开放式基金管理人应在基金合同生效后每( )个月结束之日起( )日内更新招募说明书。

  A.3;45

  B.3;30

  C.6;30

  D.6;45

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• 7适时性原则要求基金管理公司随着内外部环境变化制定、修改或完善内部控制制度。以下不属于前述提到的内外部

  A.公司经营理念变化

  B.公司经营战略变化

  C.公司人员变动

  D.法律法规调整

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• 8证券投资基金临时信息披露不包括( )。

  A.更换基金托管人

  B.基金经理发生变动

  C.更换基金管理人

  D.基金管理人股东变更

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• 9证券投资基金的运作环节不包括( )。

  A.证券投资基金资产的托管和基金份额的登记交易、基金的估值

  B.证券投资基金的评级研究

  C.证券投资基金的会计核算和信息披露

  D.证券投资基金的募集和投资管理

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• 10中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于( )人，并应当出示合法证件;对调查或检查中知悉

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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