证券投资基金的运作环节不包括( )。

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• 1中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于( )人，并应当出示合法证件;对调查或检查中知悉

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 2下列有关债券种类的说法，错误的是( )。

  A.按发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等

  B.按债券持有人收益方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券等

  C.按计息和付息方式分类，债券可分为高息债券和低息债券

  D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券

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• 3为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括( )。

  A.投资管理制度

  B.授权制度

  C.门禁制度

  D.内外网分离制度

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• 4假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105

  A、[5%]

  B、[3%]

  C、[2%]

  D、[8%]

  
  

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• 5下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是( )。

  A、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

  B、具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名

  C、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

  D、最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

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• 6 目前，银行间债券市场现券交易的结算日有( )和( )两种，其中对T为交易达成日。

  A、T+1，T+3

  B、T+0，T+1

  C、T+3，T+5

  D、T+2，T+3

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• 7下列属于UCITS基金投资品种的是( )。

  A、银行存款

  B、指数基金

  C、货币市场工具

  D、以上都正确

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• 8目前我国股票基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。

  A、[1%]

  B、[5%]

  C、[2%]

  D、[5%]

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• 9为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在( )开始筹备成立全球投资业绩标准委员

  A、1993年

  B、1995年

  C、1997年

  D、1999年

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• 10下列关于现金流量表的说法，错误的是( )。

  A、现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形

  B、现金流量表是以权责发生制为基础编制的

  C、现金流量表是根据收付实现制为基础编制的

  D、现金流量表也叫财务状况变动表

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