中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的( )

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• 1 目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所

  A、股票类

  B、债券类

  C、货币市场

  D、以上都不是

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• 2《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由( )发布。

  A、国际金融协会

  B、国际基金业协会

  C、中国证监会

  D、国际证监会组织

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• 3基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的( )原则。

  A、健全性

  B、有效性

  C、独立性

  D、相互制约

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• 4QDII基金份额净值应当至少( )计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在( )计算并披露。

  A、每月，每周

  B、每周，每个工作日

  C、每月，每周

  D、每日，每日

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• 5 已发行股票的转让流通市场叫做股票的( )。

   

  A、一级市场

  B、二级市场

  C、三级市场

  D、主板市场

  
  

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• 6 当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的( )时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
   

  A、[5%]

  B、[10%]

  C、[15%]

  D、[20%]

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• 7在进行投资决策业务控制时，应建立( )，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
  A、投资决策授权制度 B、业务交流制度 C、投资风险评估与管理制度 D、实质性审查制度
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• 8QDII基金的净值在( )披露。

  A、估值日

  B、估值日后1～2个工作日

  C、估值后2～3个工作日

  D、估值后3～5个工作日

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• 9场外募集的LOF基金份额注册登记在( )。

  A、中央国债登记结算公司的注册登记系统

  B、基金管理人的注册登记系统

  C、中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统

  D、基金托管人的注册登记系统

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• 10组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由( )负责履

  A、督察长

  B、管理层

  C、合规管理部门

  D、监事会

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