守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和( )，还应当遵守与基金业相关的( )及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

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• 1会员设会员代表人( )名，代表其在基金业协会履行职责。会员代表人应当是会员的主要负责人。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 2根据法律形式可以将基金分为( )。

  A.契约型基金和公司型基金

  B.封闭式基金和开放式基金

  C.股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

  D.增长型基金、收入型基金和平衡型基金

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• 3下列各项中，下列不属于基金与股票之间差异的选项是( )。

  A.反映的经济关系不同

  B.投资主体不同

  C.所筹资金的投向不同

  D.投资收益与风险大小不同

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• 4根据披露时间不同，货币市场基金的收益公告分为( )。 Ⅰ.封闭期的收益公告 Ⅱ.开放日的收益公告 Ⅲ.节假日的

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向( )汇报。

  A.董事会

  B.股东大会

  C.合规与风险管理委员会

  D.监事会

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• 6基金信息披露的禁止行为包括( )。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.对证券投资业绩进行预测Ⅲ.承诺

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7根据募集方式分类，可以将基金分为( )。

  A.公募基金和私募基金

  B.在岸基金和离岸基金

  C.增长型基金、收入型基金和平衡型基金

  D.封闭式基金，开放式基金

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• 8基金销售业务信息管理平台不包括( )。

  A.前台业务系统

  B.后台管理系统

  C.应用系统的支持系统

  D.综合业务系统

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• 9下列关于投资者教育的基本原则，说法正确的是( )。

  A.投资者教育不能等同于投资咨询

  B.投资者教育有固定的模式

  C.投资者教育视为对市场参与者监管工作的替代

  D.目前存在广泛适用的投资者教育计划

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• 10下列关于投资者教育基本原则的说法中，错误的是( )。

  A.鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划

  B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

  C.投资者教育存在一个固定的模式

  D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询

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