基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和( )。

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• 1岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不属于设置岗位时必须考虑的分离是( )。

  A.授权岗位和执行岗位的分离

  B.执行岗位和审核岗位的分离

  C.咨询岗位和执行岗位的分离

  D.保管岗位和记账岗位的分离

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• 2内部控制大纲应当明确的内容不包括( )。

  A.内控目标

  B.内控原则

  C.控制环境

  D.业绩评估

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• 3基金管理人编制完成基金半年度报告后，将半年度( )登载在网站上，将半年度( )登载在指定报刊上。

  A.报告摘要，报告摘要

  B.报告正文，报告正文

  C.报告摘要，报告正文

  D.报告正文，报告摘要

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• 4以下不属于基金职业道德规范的是( )。

  A.诚实守信

  B.保守秘密

  C.管理人利益优先

  D.守法合规

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• 5投资基金主要是一种( )投资工具。

  A.直接

  B.间接

  C.综合

  D.分散

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• 6基金销售机构反洗钱义务，应当做到( )。 Ⅰ.执行基金投资人的身份认证程序 Ⅱ.检查基金投资人投资资格 Ⅲ.了

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 7基金监管职责分工的总体要求不包括( )。

  A.职责清晰

  B.分工明确

  C.适时适度

  D.反应快速

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• 8证券投资基金在金融体系中的地位和作用不包括( )。

  A.为中小投资者拓宽投资渠道

  B.优化金融结构、促进经济增长

  C.有利于证券市场的稳定和健康发展

  D.增加投资者收入

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• 9基金管理公司合规管理的基本原则不包括( )。

  A.成本收益性原则

  B.客观性原则

  C.独立性原则

  D.专业性原则

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• 10基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用的要素不包括( )

  A.可比的数据来源

  B.可比的统计方法

  C.可比的比较期间

  D.可比的比较意义

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