基金管理公司合规管理的基本原则不包括( )。

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• 1基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用的要素不包括( )

  A.可比的数据来源

  B.可比的统计方法

  C.可比的比较期间

  D.可比的比较意义

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• 2下列关于基金的分类说法错误的是( )。

  A.根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金

  B.根据投资理念可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金

  C.根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

  D.根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金

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• 3对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣

  A.12个月

  B.30日

  C.3个月

  D.6个月

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• 4 投资者参加基金投资要开立相关账户，则以下说法正确的是( )。
   

  A.托管机构统一开立基金账户

  B.托管机构统一开立证券账户

  C.结算机构统一开立基金账户

  D.结算机构统一开立证券账户

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• 5基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括( )。

  A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

  B.有效落实风险隔离机制

  C.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育

  D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享

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• 6以下不属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是( )。

  A.银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

  B.在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金

  C.与股权、信用、商品指数等标的物挂钩的结构性投资产品

  D.期权合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品

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• 7基金份额登记确认是( )的职责之一。

  A.销售机构

  B.注册登记机构

  C.基金托管人

  D.中央结算公司

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• 8某投资者购回其开放式基金10000份，持有时间为0.5年，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值为1.035元，

  A.10298.25

  B.10350元

  C.10300元

  D.9900元

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• 9公司( )和( )独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

  、A.督察长;独立董事

  B.独立董事;内部监察稽核部门

  C.督察长;内部监察稽核部门

  D.理事长;内部监察稽核部门

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• 10根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )内做出注册或者不予注册的决定。

  A.1个月

  B.3个月

  C.6个月

  D.9个月

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