对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

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• 1 投资者参加基金投资要开立相关账户，则以下说法正确的是( )。
   

  A.托管机构统一开立基金账户

  B.托管机构统一开立证券账户

  C.结算机构统一开立基金账户

  D.结算机构统一开立证券账户

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• 2基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括( )。

  A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

  B.有效落实风险隔离机制

  C.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育

  D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享

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• 3以下不属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是( )。

  A.银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

  B.在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金

  C.与股权、信用、商品指数等标的物挂钩的结构性投资产品

  D.期权合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品

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• 4基金份额登记确认是( )的职责之一。

  A.销售机构

  B.注册登记机构

  C.基金托管人

  D.中央结算公司

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• 5某投资者购回其开放式基金10000份，持有时间为0.5年，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值为1.035元，

  A.10298.25

  B.10350元

  C.10300元

  D.9900元

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• 6公司( )和( )独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

  、A.督察长;独立董事

  B.独立董事;内部监察稽核部门

  C.督察长;内部监察稽核部门

  D.理事长;内部监察稽核部门

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• 7根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )内做出注册或者不予注册的决定。

  A.1个月

  B.3个月

  C.6个月

  D.9个月

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• 8某交易者以1750元/吨卖出8手玉米期货合约后，符合金字塔式增仓原则的有( )。

  A.该合约价格涨到1770元/吨时，再卖出6手

  B.该合约价格跌到1740元/吨时，再卖出8手

  C.该合约价格跌到1700元/吨时，再卖出4手

  D.该合约价格跌到1720元/吨时，再卖出6手

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• 9期货公司首席风险官不得有下列( )行为。

  A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

  B.利用职务之便牟取私利

  C.滥用职权，干预期货公司正常经营

  D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

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• 10机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列( )条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

  A.已被本机构聘用

  B.品行端正，具有良好的职业道德

  C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

  D.最近2年内来受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

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