期货公司首席风险官不得有下列( )行为。

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• 1机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列( )条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

  A.已被本机构聘用

  B.品行端正，具有良好的职业道德

  C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

  D.最近2年内来受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

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• 2按照期货交易相关规定，标准仓单生效后，可用于( )。

  A.转让

  B.提货

  C.交割

  D.质押

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• 3下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有( )。

  A.具有从事法律、会计业务8年以上经验的人员

  B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员

  C.具有从事期货业务10年以上经验的人员

  D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员

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• 4期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以( )方式在公司总部集中统一保存

  A.光盘备份

  B.打印文件

  C.客户签名确认文件

  D.电子文档

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• 5期货市场的功能是( )。

  A.规避风险和获利

  B.规避风险、价格发现和获利

  C.规避风险、价格发现和资产配置

  D.规避风险和套现

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• 6期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请目前( )月末的风险监管报表。

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.4个月

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• 7芝加哥商业交易所一面值为100万美元的3个月期国债期货，当成交指数为98.56时，其年贴现率是( )。

  A.8.56%

  B.1.44%

  C.5.76%

  D.0.36%

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• 8不属于按投资市场对股票基金分类的是( )。

  A国内股票基金

  B国外股票基金

  C全球股票基金

  D成长型股票基金

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• 9 下列关于货币市场基金信息披露的表述，错误的是( )。

   

  A货币市场基金收益公告主要指每万份基金净收益和7日年化收益率

  B当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过0.5%时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告

  C货币市场基金需要披露净值增长率

  D货币市场基金没有必要披露基金份额净值信息，而是披露收益公告

  
  

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• 10 下列关于货币市场基金信息披露的表述，错误的是( )。

   

  A货币市场基金收益公告主要指每万份基金净收益和7日年化收益率

  B当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过0.5%时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告

  C货币市场基金需要披露净值增长率

  D货币市场基金没有必要披露基金份额净值信息，而是披露收益公告

  
  

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