道德和法律的区别是( )。

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• 1( )是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

  A.客户至上

  B.守法合规

  C.专业审慎

  D.保守秘密

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• 2甲在担任A基金公司督察长时，在其同学乙要求下( )，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。甲的行为违反

  A.保守秘密

  B.守法合规

  C.忠诚尽责

  D.诚实守信

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• 3下列不属于不正当竞争的是( )。

  A.低于基金销售成本销售基金

  B.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金

  C.诋毁、贬低或负面评价同业或非合作关系方及其从业人员

  D.基金从业人员利用内幕消息操纵市场

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• 4专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与( )之间关系的道德规范

  A.基金监管

  B.职业

  C.投资人

  D.社会关系

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• 5专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括( )。

  A.持证上岗

  B.忠诚敬业

  C.持续学习

  D.审慎开展执业活动

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• 6投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于( )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+5

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• 7 开放式基金的认购采取( )的认购方式。

   

  A.份额认购

  B.债券认购

  C.金额认购

  D.份额或金额认购

  
  

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• 8下列基金的注册审查不能适用简易程序的是 ( )。

  A.股票基金

  B.债券基金

  C.QDII基金

  D.分级基金

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• 9基金管理人应在募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。

  A.3

  B.5

  C.10

  D. 15

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• 10 基金的募集一般要经过( )四个步骤。

   

  A.申请、注册、发售、基金验资

  B.申请、审批、注册、基金验资

  C.申请、审批、发售、基金合同生效

  D.申请、注册、发售、基金合同生效

  
  

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