基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，以下说法不正确的是( )。

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• 1 下列不属于基金售后服务的是( )。

   

   

  
  

  A、协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

  B、提醒客户及时核对交易确认

  C、向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

  D、定期提供产品净值信息

  
  

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• 2根据()的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金等。

  
  

  A. 运作方式

  B.组织形式

  C.投资对象

  D.投资理念

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• 3 关于风险指标，以下表述正确的是( )。

  　　A风险指标可分为事前和事后两类

  　　B事后指标用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况

  　　C事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况

  　　D损失是一个事前概念

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• 4基金管理人应当自收到核准文件之日起( )内进行基金份额的发售。

  
  

  A.30日

  B.6个月

  C.60日

  D.3个月

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• 5下列不属于全球基金业发展的趋势与特点的是()。

  
  

  A.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

  B.基金资产的资金来源发生了重大变化

  C.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

  D.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

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• 6证券金融公司应建立风险控制机制，下列关于融出的某种证券余额与该证券上市可流通市值的比例，适当的是()。I、8

  A. III IV

  B. I II

  C. I II III

  D. II IV

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• 7下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。

  
  

  A: 股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

  B: 董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

  C: 设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

  D: 设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

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• 8 下列关于证券市场法律、法规层次的表述中，错误的是( )。

   

  A: 现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》

  B: 中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次

  C: 共分为四个层次

  D: 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

  
  

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• 9基金信息披露在披露形式上，要求遵循()Ⅰ规范性原则;Ⅱ易解性原则;Ⅲ易得性原则;Ⅳ及时性原则

  
  

  AⅠ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
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• 10基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信

  
  

  A.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上

  B.基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料

  C.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值

  D.在基金合同生效的当日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告

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