证券金融公司应建立风险控制机制，下列关于融出的某种证券余额与该证券上市可流通市值的比例，适当的是()。I、8% II、10% III、12% IV、15%

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• 1下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。

  
  

  A: 股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

  B: 董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

  C: 设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

  D: 设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

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• 2 下列关于证券市场法律、法规层次的表述中，错误的是( )。

   

  A: 现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》

  B: 中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次

  C: 共分为四个层次

  D: 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

  
  

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• 3基金信息披露在披露形式上，要求遵循()Ⅰ规范性原则;Ⅱ易解性原则;Ⅲ易得性原则;Ⅳ及时性原则

  
  

  AⅠ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
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• 4基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信

  
  

  A.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上

  B.基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料

  C.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值

  D.在基金合同生效的当日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告

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• 5下列关于基金职业道德修养的说法错误的是(　)。

  
  

  A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德

  B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径

  C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念

  D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容

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• 6ETF的特点不包括()。

  
  

  A.ETF与投资者交换的基金份额与一篮子股票

  B.ETF的申购、赎回在场外进行

  C.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易

  D.ETF通常采用完全被动式管理方法

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• 7我国开放式基金的登记体系的模式不包括()。

  　　A.基金管理人自建登记系统的内置模式

  　　B.委托中国结算公司作为登记机构的外置模式

  　　C.基金管理人自建登记系统的混合模式

  　　D.A、B选项两种情况兼有的混合模式

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• 8中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

  　　A:3

  　　B:4

  　　C:5

  　　D:6

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• 9在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，下列基金中风险最大的是( )。

  　　A:增长型基金

  　　B:收入型基金

  　　C:平衡型基金

  　　D:稳定型基金

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• 10某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是(　　)。

  
  

  　　A.公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略

  　　B.风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责

  　　C.风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程

  　　D.公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略

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