下列属于中国证监会依法实施监督管理的事项的是()。 Ⅰ、甲基金管理公司申请注册定期开放债券型证券投资基金 Ⅱ、乙基金管理公同申请特定客户资产管理业务资格 Ⅲ、丙基金管理公司在某公募基金宣传推介材料中披露该基金过往业绩 Ⅳ、丁基金销售机构向投资者销售某公募基金时承诺保底保收益

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• 1下列金融机构中可以申请基金销售资格的是()。 Ⅰ、期货公司 Ⅱ、证券投资咨询机构 Ⅲ、财务公司 Ⅳ、保

  
  

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2在下列基金品种中，不需要披露上市交易公告书的是()。

  
  

  A.上市开放式基金(LOF)

  B.分级基金母份额

  C.封闭式基金

  D.交易型开放式指数基金(ETF)

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• 3下列关于LOF份额申购和赎回的说法中，错误的是()。

   

  A.LOF采用金额申购，份额赎回原则

  B.TEL买入的LOF基金份额，T+2 日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

  C.LOF场内申购申报单位为1元人民币

  D.LOF赎回申报单位为1份基金份额

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• 4下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是()。

  
  

  A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不中购、赎回

  B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易

  C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额

  D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则

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• 5办理资金账户不需要持()证件。

  
  

  A.本人身份证

  B.股票账户卡

  C.基金账户卡

  D.学历证明

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• 6 关于基金认购与基金申购的区别，以下表述准确的是()。

   

  
  

  A.认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价申请

  B.认购费一般高于申购费

  C.认购份额有封闭期，申购份额确认当日能够赎回

  D.认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日之内确认

  
  

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• 7 不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。

   

  .A.5%

  B.10%

  C.25%

  D.30%

  
  

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• 8下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。

  
  

  A.基本管理制度

  B.内部控制大纲

  C.部门业务规章

  D.法律规范

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• 9不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是( )。

  A.开放式基金

  B.封闭式基金

  C.主动型基金

  D.指数基金

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• 10封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到( )人以上。

  
  

  A.50

  B.100

  C.200

  D.300

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