基金上市交易公告书披露的事项不包括()

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• 1根据复制方法的不同，ETF可分为()。

  
  

  A.股票型ETF和债券型ETF

  B.完全复制型ETF和抽样复制型ETF

  C.成长型ETF和价值型ETF

  D.行业指数ETF和风险指数ETF

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• 2某银行展开与基金管理公司的合作， 根据基金销售适用性的要求， 以下做法准确的是( )。 Ⅰ.对基金管理公司的产

  
  

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3 在我国，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由() 确定。

   

  A. 基金公司章程

  B. 基金合同

  C. 基金托管协议

  D. 基金招募说明书

  
  

  
  

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• 4关于 ETF，以下说法正确的是( )。

  
  

  A.折价套利会增加 ETF 的总份额

  B.ETF 申购时可使用一篮子股票

  C.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级和二级市场进行交易

  D.投资者向基金公司赎回 ETF，获得现金

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• 5金融资产的定义是( )。

  
  

  A.金融资产是无形的，没有明确的价值

  B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

  C.金融资产表明了交易双方的相互所有关系

  D.分为股权类金融资产和其他衍生品资产

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• 6关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是( )。

  
  

  A.建立投资者基金份额账户

  B.确认基金交易

  C.确认基金份额净值

  D.建立并保管基金投资者名册

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• 7 一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化是指( )。

   

  A.基金相关的法律规范

  B.公民道德

  C.基金职业道德

  D.基金从业人员职业素养

  
  

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• 8非交易过户不包括( )。

  
  

  A.捐赠

  B.继承

  C.司法强制执行

  D.转换

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• 9关于基金销售结算资金，下列说法错误的是( )。

  
  

  A.是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金

  B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金

  C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产

  D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

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• 10申请开立基金销售业务的机构应制定( )。

  A.基金资产委托管理制度

  B.反洗钱内部控制制度

  C.资金投资管理规定

  D.基金投资风险管理制度

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