关于发起式基金的成立和存续条件,以下说法中正确的是()

您可能感兴趣的试题

• 1关于基金的年度报告，以下表述错误的是()

  
  

  A.个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议,应单独陈述理由和发表意见

  B.基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意,并由董事长签发

  C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人

  D.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告

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• 2关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是()

  
  

  A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本

  B.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

  C.有利于非公开募集基金的灵活操作

  D.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管

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• 3关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是()

  
  

  A.投资人递交申购申请,申购成

  B.基金份额登记机构收到申购款项,申购生效

  C.投资人交付申购款项,中购成

  D.投资人交付申购款项,申购生效

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• 4封闭式基金一般至少()披露一次资产净值和份额净值

  
  

  A.每月

  B.每周

  C.每季

  D.每日

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• 5确认基金交易是()的职责之一。

  
  

  A.基金托管人

  B.销售机构

  C.基金份额登记机构

  D.中央结算公司

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• 6基金销售机构准入条件，不包括( )。

  
  

  A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

  B.财务状况良好，运作规范稳定

  C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

  D.净资产规模达到100亿元

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• 7自基金合同生效之日起，招募说明书每()更新一次。

  
  

  A.每个月

  B.9个月

  C.3个月

  D.6个月

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• 8基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的()

  
  

  A.岗前职业道德教育

  B.岗位职业道德教育

  C.政府监管机构监管

  D.社会各界监管

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• 9关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是

  
  

  A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性

  B.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管

  C.基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待

  D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交

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• 10关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是()

  
  

  A.销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提

  B.申购费用由申购人承担,不列入基金资产

  C.基金管理人可以根据情况调整申购费率

  D.赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产

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