确认基金交易是()的职责之一。

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• 1基金销售机构准入条件，不包括( )。

  
  

  A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

  B.财务状况良好，运作规范稳定

  C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

  D.净资产规模达到100亿元

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• 2自基金合同生效之日起，招募说明书每()更新一次。

  
  

  A.每个月

  B.9个月

  C.3个月

  D.6个月

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• 3基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的()

  
  

  A.岗前职业道德教育

  B.岗位职业道德教育

  C.政府监管机构监管

  D.社会各界监管

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• 4关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是

  
  

  A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性

  B.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管

  C.基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待

  D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交

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• 5关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是()

  
  

  A.销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提

  B.申购费用由申购人承担,不列入基金资产

  C.基金管理人可以根据情况调整申购费率

  D.赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产

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• 6关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是

  
  

  A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息

  B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同

  C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

  D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

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• 7基金管理人运用固有资产进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露事务,披露事项包括() Ⅰ、投资标的

  
  

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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• 8 关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是()。

   

  A： 本质上是一种指数基金

  B： 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

  C： 套利的存在会大幅出现折溢价情况

  D： 可以进行套利交易

  
  

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• 9 低风险的基金产品不包括()。

   

  A： 债券型基金

  B： 混合型基金

  C： 保本型基金

  D： 货币型基金

  
  

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• 10杜邦体系是以()为龙头，以资产净利率和权益乘数为核心，重点揭示企业获利能力及其前因后果。

  
  

  A. 净资产收益率

  B. 销售净利率

  C. 资产周转率

  D. 总资产利润率

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