基金管理人制定内部控制制度的原则包括()。 Ⅰ.合法、合规性原则 Ⅱ.全面性原则 Ⅲ.审慎性原则 Ⅳ.适时性原则

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• 1基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括()。

  
  

  A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

  B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

  C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

  D.在内部建立完善的信息管理体系

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• 2 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载()。

  
  

  A.从合同生效之日起计算的业绩

  B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩

  C.当年上半年的业绩

  D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩

  
  

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• 3()不是封闭式基金和开放式基金的主要表现。

  
  

  A.期限不同

  B.份额限制不同

  C.交割月份不同

  D.价格形成方式不同

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• 4客户服务中售中服务的内容不包括()。

  
  

  A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

  B.推介符合适用性原则的基金

  C.提醒客户及时核对交易确认

  D.介绍基金产品

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• 5 .从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是()。

   

   

  A.基金资产中，政府债券不低于90%，申购或在二级市场购买的股票不超过基金资产的5%。

  B.基金资产中，政府债券不低于20%，企业债券不低于60%，可以使用不超过的基金资产申购新股

  C.基金资产中，企业债券不低于40%，政府债券不低于40%，可以使用不超过的基金资产申购新股在二级市场买入股票

  D.基金资产中，政府债券不低于60%，可以使用不超过的基金资产申购新发行的股票,可以使用不超过5%的基金资产用于二级市场买入股票

  
  

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• 6基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的()个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募

  A.20

  B.10

  C.15

  D.7

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• 7当前全球基金业发展的趋势与特点不包括().

  
  

  A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛

  B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

  C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出

  D. 基金资产的资全来源发生了重大变化

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• 8基金当事人不包括() 。

  
  

  A.基金投资者

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金份额持有人

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• 9 我国《 证券投资基金法》于()开始实施。

   

  A.2003年6月1日

  B.2003年7月1日

  C.2004年6月1日

  D.2004年7月1日

  
  

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• 10在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

  
  

  A： 投资决策授权制度

  B： 投资风险评估与管理制度

  C： 实质性审查制度

  D： 业务交流制度

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