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• 1 .从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是()。

   

   

  A.基金资产中，政府债券不低于90%，申购或在二级市场购买的股票不超过基金资产的5%。

  B.基金资产中，政府债券不低于20%，企业债券不低于60%，可以使用不超过的基金资产申购新股

  C.基金资产中，企业债券不低于40%，政府债券不低于40%，可以使用不超过的基金资产申购新股在二级市场买入股票

  D.基金资产中，政府债券不低于60%，可以使用不超过的基金资产申购新发行的股票,可以使用不超过5%的基金资产用于二级市场买入股票

  
  

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• 2基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的()个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募

  A.20

  B.10

  C.15

  D.7

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• 3当前全球基金业发展的趋势与特点不包括().

  
  

  A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛

  B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

  C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出

  D. 基金资产的资全来源发生了重大变化

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• 4基金当事人不包括() 。

  
  

  A.基金投资者

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金份额持有人

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• 5 我国《 证券投资基金法》于()开始实施。

   

  A.2003年6月1日

  B.2003年7月1日

  C.2004年6月1日

  D.2004年7月1日

  
  

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• 6在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

  
  

  A： 投资决策授权制度

  B： 投资风险评估与管理制度

  C： 实质性审查制度

  D： 业务交流制度

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• 7 风险评估的过程根据不同的情况，可采用()的方法。

   

   

  A： 定量

  B： 定性或定量

  C： 定性

  D： 定性和定量相结合

  
  

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• 8董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面()。

  A： 信息与沟通

  B： 风险应对

  C： 内部环境

  D： 控制活动

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• 9以下属于基金管理公司资产管理业务的是(　)。

  
  

  A.集合资产管理计划、定向资产管理计划

  B.单一资金信托、集合资金信托

  C.公募基金和各类非公募资产管理计划

  D.私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等

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• 10资产管理的本质(　)。 ①受人之托，代人理财 ②风险和收益相匹配 ③“卖者有责” ④“买者自负” ⑤保证

  
  

  A.②③

  B.①②③

  C.①②③④

  D.①②③④⑤

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