资产管理的本质(　)。 ①受人之托，代人理财 ②风险和收益相匹配 ③“卖者有责” ④“买者自负” ⑤保证最低收益

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• 1票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照(　)分类的。

  
  

  A.交易工具的期限

  B.交割期限

  C.市场性质

  D.交易标的物

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• 2按交易方式能够把票据市场分为(　)。

  
  

  A.票据承兑市场和贴现市场

  B.一级市场和二级市场

  C.现货市场和期货市场

  D.货币市场和资本市场

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• 3以下不属于商业银行资产管理业务高资产净值客户的是(　)。

  
  

  A.单笔认购理财产品很多于100万元人民币的自然人

  B.个人收入在最近一年每年超过20万元人民币

  C.家庭合计收入在最近3年内每年超过30万元人民币

  D.个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币

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• 4金融交易的组织形式不包括(　)。

  
  

  A.场内交易

  B.场外交易

  C.延期交易

  D.电信网络交易

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• 5(　)一般指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，实行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产

  
  

  A.资产管理

  B.投资顾问

  C.客户咨询

  D.代客理财

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• 6(　)是指资金供应者和资金需求者双方通过金融工具实行交易而融通资金的市场。

  
  

  A.金融市场

  B.资本市场

  C.货币市场

  D.商品市场

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• 7关于基金信息披露的作用，以下表述准确的是( )。

  
  

  A.有利于投资人取得良好的收益

  B.有利于投资者的价值判断

  C.有利于投资人参与基金投资的具体决策

  D.能够杜绝信息滥用

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• 8依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作( )。

  
  

  A.养老金产品

  B.信托产品

  C.非公开募集基金

  D.公开募集基金

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• 9关于私募基金管理人登记，以下说法准确的是( )。

  
  

  A.登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理水平、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证

  B.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动实行自律管理

  C.私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门

  D.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记

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• 10根据《证券投资资金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是( )。

  
  

  A.日常机构有权召集基金份额持有人大会

  B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

  C.公募证券投资基金份额持有人大会理应设有日常机构

  D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成

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